深圳市發(fā)展和改革委員會關(guān)于印發(fā)《深圳市發(fā)展和改革委員會專項(xiàng)資金失信行為認(rèn)定懲戒管理暫行規(guī)定》的通知

各有關(guān)單位：

　　根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2016〕33號）《深圳市公共信用信息管理辦法》（深圳市人民政府令第297號）《深圳市市級財政專項(xiàng)資金管理辦法》（深府規(guī)〔2018〕12號）等文件規(guī)定，我委研究制定了《深圳市發(fā)展和改革委員會專項(xiàng)資金失信行為認(rèn)定懲戒管理暫行規(guī)定》?，F(xiàn)予印發(fā)實(shí)施，請遵照執(zhí)行。

　　特此通知。

　　深圳市發(fā)展和改革委員會

　　2020年8月20日

深圳市發(fā)展和改革委員會專項(xiàng)資金失信行為認(rèn)定懲戒管理暫行規(guī)定

　　第一章  總  則

　　第一條  為貫徹《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2016〕33號）《深圳市公共信用信息管理辦法》（深圳市人民政府令第297號）《深圳市市級財政專項(xiàng)資金管理辦法》（深府規(guī)〔2018〕12號）等文件精神，進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)深圳市發(fā)展和改革委員會（以下簡稱市發(fā)展改革委）專項(xiàng)資金失信行為認(rèn)定與懲戒管理工作，制定本規(guī)定。

　　第二條  本規(guī)定適用于實(shí)施和參與市發(fā)展改革委專項(xiàng)資金（以下簡稱專項(xiàng)資金）支持項(xiàng)目（以下簡稱項(xiàng)目）的相關(guān)責(zé)任主體，包括項(xiàng)目實(shí)施責(zé)任主體、項(xiàng)目第三方服務(wù)責(zé)任主體和項(xiàng)目咨詢專家。

　　第三條  項(xiàng)目實(shí)施責(zé)任主體，是指項(xiàng)目承擔(dān)單位、申報單位及其法定代表人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

　　項(xiàng)目第三方服務(wù)責(zé)任主體，是指項(xiàng)目管理服務(wù)機(jī)構(gòu)、評審服務(wù)機(jī)構(gòu)、驗(yàn)收服務(wù)機(jī)構(gòu)、績效評價機(jī)構(gòu)、專項(xiàng)審計機(jī)構(gòu)等為市發(fā)展改革委提供項(xiàng)目管理服務(wù)的第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)及其法定代表人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

　　項(xiàng)目咨詢專家，是指受市發(fā)展改革委或第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)委托，參與項(xiàng)目咨詢、評審和驗(yàn)收的管理人員和專業(yè)技術(shù)人員。

　　第四條  市發(fā)展改革委負(fù)責(zé)對相關(guān)責(zé)任主體在項(xiàng)目申報、評審、實(shí)施、管理和驗(yàn)收等全過程的失信行為進(jìn)行認(rèn)定和記錄，承擔(dān)專項(xiàng)資金失信名單的管理、對相關(guān)失信責(zé)任主體實(shí)施信用懲戒等工作。

　　第二章  失信行為認(rèn)定

　　第五條  失信行為分為一般失信行為和嚴(yán)重失信行為。

　　第六條  項(xiàng)目實(shí)施責(zé)任主體有以下行為之一的，屬于失信行為：

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　　1.申報或驗(yàn)收材料提供的單位財務(wù)狀況、資金到賬證明、項(xiàng)目投資、技術(shù)工藝指標(biāo)以及經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)完成情況等相關(guān)重要信息與實(shí)際情況不符，但不影響項(xiàng)目立項(xiàng)或驗(yàn)收結(jié)果的。

　　2.違反規(guī)定委托中介代為申報，但不影響項(xiàng)目立項(xiàng)結(jié)果的。

　　3.在規(guī)定項(xiàng)目建設(shè)期結(jié)束后六個月以上（不含六個月）、九個月以內(nèi)（含九個月）未申請驗(yàn)收的。

　　4.在同一個項(xiàng)目中，未按項(xiàng)目批復(fù)文件或合同書相關(guān)要求向市發(fā)展改革委報送項(xiàng)目實(shí)施情況累計三次以上（不含三次），被責(zé)令限期整改，未按期完成整改的。

　　5.因組織不力或管理不善等主觀因素造成項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度嚴(yán)重滯后，被責(zé)令限期整改，未按期完成整改的。

　　6.未經(jīng)批準(zhǔn)對項(xiàng)目批復(fù)文件或合同書規(guī)定的建設(shè)內(nèi)容和指標(biāo)進(jìn)行重大調(diào)整，被責(zé)令限期整改，未按期完成整改的。

　　7.未經(jīng)批準(zhǔn)擅自改變專項(xiàng)資金用途，被責(zé)令限期整改，未按期完成整改的。

　　8.以同一事項(xiàng)重復(fù)申報市發(fā)展改革委負(fù)責(zé)的專項(xiàng)資金的；或者以同一事項(xiàng)向市有關(guān)部門多頭申報，涉及市發(fā)展改革委負(fù)責(zé)的專項(xiàng)資金的。

　　9.其他未按要求履行職責(zé)，并造成不良后果或影響的行為。

　?。ǘ﹪?yán)重失信行為

　　1.在規(guī)定項(xiàng)目建設(shè)期結(jié)束后九個月以上（不含九個月）仍未申請驗(yàn)收的。

　　2.紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)認(rèn)定在市發(fā)展改革委專項(xiàng)資金支持項(xiàng)目申報或?qū)嵤┻^程中存在行賄等違法違規(guī)行為的。

　　3.法院生效判決書確認(rèn)在市發(fā)展改革委專項(xiàng)資金支持項(xiàng)目申報或?qū)嵤┻^程中構(gòu)成單位行賄罪、行賄罪等的。

　　4.拒不配合市發(fā)展改革委進(jìn)行項(xiàng)目監(jiān)督檢查，對相關(guān)處理意見拒不整改的。

　　5.經(jīng)市發(fā)展改革委認(rèn)定，在項(xiàng)目申報或?qū)嵤┻^程中抄襲他人科研成果；或者經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)認(rèn)定，在項(xiàng)目申報或?qū)嵤┻^程中故意侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)，嚴(yán)重違背科研倫理和道德的。

　　6.偽造、篡改相關(guān)合同文本、資金到賬證明、會計憑證與發(fā)票、技術(shù)工藝指標(biāo)等相關(guān)資料，使項(xiàng)目達(dá)到申報或驗(yàn)收條件的。

　　7.在市發(fā)展改革委專項(xiàng)資金支持項(xiàng)目申報或?qū)嵤┻^程中因存在弄虛作假、騙取冒領(lǐng)等違規(guī)行為，被審計部門查處并通報的。

　　8.虛構(gòu)項(xiàng)目，項(xiàng)目未真實(shí)實(shí)施的。

　　9.截留、私分、套取、轉(zhuǎn)移、挪用專項(xiàng)資金的。

　　10.享受市發(fā)展改革委總部企業(yè)支持政策的企業(yè)，違反承諾在深圳市經(jīng)營期少于十年的；或者享受購房補(bǔ)助的總部自用辦公用房，在購房十年內(nèi)租售或者改變辦公用途的。

　　11.市發(fā)展改革委作出追回資助資金的處理決定后，拒不按要求退還資助資金的。

　　12.同一責(zé)任主體連續(xù)兩年內(nèi)累計有兩項(xiàng)以上（含兩項(xiàng)）本條所列一般失信行為的。

　　13.其他違反專項(xiàng)資金和項(xiàng)目管理規(guī)定，并造成嚴(yán)重后果和惡劣影響的。

　　第七條  項(xiàng)目第三方服務(wù)責(zé)任主體有以下行為之一的，屬于失信行為：

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　　1.因組織不力或管理不善等主觀因素，導(dǎo)致出具的評審報告、評估報告、專項(xiàng)審計報告、驗(yàn)收意見書等與實(shí)際不符,或?qū)χ卮蟛环马?xiàng)未作出披露，對項(xiàng)目咨詢、評審、驗(yàn)收、監(jiān)管等過程或結(jié)果造成不良影響的。

　　2.與項(xiàng)目承擔(dān)單位、申報單位或相關(guān)人員之間存在利益關(guān)系，未主動聲明并回避的。

　　3.未按服務(wù)合同要求對本單位工作人員、項(xiàng)目咨詢專家進(jìn)行有效監(jiān)督，導(dǎo)致對項(xiàng)目咨詢、評審、驗(yàn)收、監(jiān)管等過程或結(jié)果造成不良影響的。

　　4.無正當(dāng)理由一年內(nèi)不按時完成市發(fā)展改革委委托的項(xiàng)目管理服務(wù)工作兩次以上（含兩次）的。

　　5.因工作失職導(dǎo)致一年內(nèi)被項(xiàng)目承擔(dān)單位、申報單位有效投訴兩次以上（含兩次）的。

　　6.其他未按要求履行職責(zé)，并造成不良后果或影響的行為。

　?。ǘ﹪?yán)重失信行為

　　1.利用項(xiàng)目管理和服務(wù)職能，為本單位、項(xiàng)目承擔(dān)單位或申報單位及人員謀取不正當(dāng)利益的。

　　2.索取或者收受項(xiàng)目利益相關(guān)單位或人員的禮品、禮金、消費(fèi)卡和有價證券、股權(quán)、其他金融產(chǎn)品等財物，或者接受宴請、旅游、健身、娛樂等活動安排及其他形式利益輸送的。

　　3.出具虛假項(xiàng)目評審報告、評估報告、專項(xiàng)審計報告、驗(yàn)收意見書等的。

　　4.泄漏項(xiàng)目管理服務(wù)過程中需保密的專家名單、專家意見、評審結(jié)論等相關(guān)信息的。

　　5.泄露或使用項(xiàng)目相關(guān)商業(yè)秘密、技術(shù)秘密以及其他不宜公開的信息的。

　　6.紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)認(rèn)定在市發(fā)展改革委專項(xiàng)資金支持項(xiàng)目管理和服務(wù)過程中存在行賄、串通投標(biāo)等違法違規(guī)行為的。

　　7.法院生效判決書確認(rèn)在市發(fā)展改革委專項(xiàng)資金支持項(xiàng)目管理和服務(wù)過程中構(gòu)成單位行賄罪、行賄罪、串通投標(biāo)罪等的。

　　8.在市發(fā)展改革委專項(xiàng)資金支持項(xiàng)目管理和服務(wù)過程中因存在弄虛作假等違規(guī)行為，被審計部門查處并通報的。

　　9.同一責(zé)任主體連續(xù)兩年內(nèi)累計有兩項(xiàng)以上（含兩項(xiàng)）本條所列一般失信行為的。

　　10.其他違反專項(xiàng)資金和項(xiàng)目管理規(guī)定，并造成嚴(yán)重后果和惡劣影響的。

　　第八條  項(xiàng)目咨詢專家有以下行為之一的，屬于失信行為：

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　　1.接受邀請后無正當(dāng)理由不參加項(xiàng)目咨詢活動，且未及時告知相關(guān)工作人員，影響項(xiàng)目咨詢活動開展的。

　　2.一年內(nèi)遲到三次以上（含三次）或在項(xiàng)目咨詢活動中擅離職守，影響工作正常進(jìn)展的。

　　3.未按照規(guī)定的程序、標(biāo)準(zhǔn)和方法開展項(xiàng)目咨詢活動，經(jīng)勸告仍不改正的。

　　4.一年內(nèi)未按照規(guī)定時間完成項(xiàng)目咨詢工作兩次以上（含兩次），影響項(xiàng)目咨詢活動開展的。

　　5.因項(xiàng)目咨詢工作失職導(dǎo)致一年內(nèi)受到有效投訴兩次以上（含兩次）的。

　　6.隱瞞個人情況，不主動執(zhí)行回避制度的。

　　7.其他未按要求履行職責(zé)，并造成不良后果或影響的行為。

　?。ǘ﹪?yán)重失信行為

　　1.索取或者收受項(xiàng)目利益相關(guān)單位或人員的禮品、禮金、消費(fèi)卡和有價證券、股權(quán)、其他金融產(chǎn)品等財物，或者接受宴請、旅游、健身、娛樂等活動安排及其他形式利益輸送的。

　　2.弄虛作假、隱瞞事實(shí)真相、與項(xiàng)目承擔(dān)單位或申報單位串通作弊的。

　　3.接受“打招呼”、請托、游說等事項(xiàng)，出具不當(dāng)咨詢評審意見的。

　　4.泄露或使用項(xiàng)目相關(guān)商業(yè)秘密、技術(shù)秘密以及其他不宜公開的信息的。

　　5.以專家身份從事有損政府公信力活動的。

　　6.對有關(guān)監(jiān)督管理部門的調(diào)查取證工作不予協(xié)助配合的。

　　7.同一責(zé)任主體連續(xù)兩年內(nèi)累計有兩項(xiàng)以上（含兩項(xiàng)） 本條所列一般失信行為的。

　　8.其他違反專項(xiàng)資金和項(xiàng)目管理規(guī)定，并造成嚴(yán)重后果和惡劣影響的。

　　第三章  失信行為懲戒措施

　　第九條  根據(jù)情形嚴(yán)重程度，對存在失信行為的項(xiàng)目實(shí)施責(zé)任主體采取相應(yīng)懲戒措施：

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　　1.責(zé)任主體有第六條第一項(xiàng)第1至3點(diǎn)所列行為之一的，兩年內(nèi)停止其申報市發(fā)展改革委負(fù)責(zé)的各類專項(xiàng)資金資格。

　　2.責(zé)任主體有第六條第一項(xiàng)第4至7點(diǎn)所列行為之一的，停止后續(xù)資助資金撥付，收回相關(guān)項(xiàng)目已撥付未使用資助資金及孳息，兩年內(nèi)停止其申報市發(fā)展改革委負(fù)責(zé)的各類專項(xiàng)資金資格。

　　3.責(zé)任主體有第六條第一項(xiàng)第8點(diǎn)所列行為的，停止后續(xù)資助資金撥付，兩年內(nèi)停止其申報市發(fā)展改革委負(fù)責(zé)的各類專項(xiàng)資金資格，申報項(xiàng)目此前未獲其他市級專項(xiàng)資金資助的，收回相關(guān)項(xiàng)目已撥付未使用資助資金及孳息；申報項(xiàng)目此前已獲其他市級專項(xiàng)資金資助的，收回相關(guān)項(xiàng)目全部資助資金及孳息。

　　4.責(zé)任主體有第六條第一項(xiàng)第9點(diǎn)所列行為的，根據(jù)情形嚴(yán)重程度，可采取上述一種或多種懲戒措施。

　?。ǘ﹪?yán)重失信行為懲戒措施

　　1.責(zé)任主體有第六條第二項(xiàng)第1至3點(diǎn)所列行為之一的，停止后續(xù)資助資金撥付，五年內(nèi)停止其申報市發(fā)展改革委負(fù)責(zé)的各類專項(xiàng)資金資格，收回相關(guān)項(xiàng)目全部資助資金及孳息。第1點(diǎn)行為系因經(jīng)營業(yè)務(wù)停止、破產(chǎn)清算等原因未申請驗(yàn)收的，第2、3點(diǎn)行為不影響項(xiàng)目正常實(shí)施的，可以收回相關(guān)項(xiàng)目已撥付未使用資助資金及孳息。

　　2.責(zé)任主體有第六條第二項(xiàng)第4至10點(diǎn)所列行為之一的，停止后續(xù)資助資金撥付，收回相關(guān)項(xiàng)目全部資助資金及孳息，五年內(nèi)停止其申報市發(fā)展改革委負(fù)責(zé)的各類專項(xiàng)資金資格。

　　3.責(zé)任主體有第六條第二項(xiàng)第11點(diǎn)所列行為的，通過司法途徑依法追回應(yīng)追繳資助資金，并永久停止其申報市發(fā)展改革委負(fù)責(zé)的各類專項(xiàng)資金資格。

　　4.責(zé)任主體有第六條第二項(xiàng)第12、13點(diǎn)所列行為之一的，根據(jù)情形嚴(yán)重程度，可采取上述一種或多種懲戒措施。

　　第十條  根據(jù)情形嚴(yán)重程度，對存在失信行為的項(xiàng)目第三方服務(wù)責(zé)任主體采取相應(yīng)懲戒措施：

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　　責(zé)任主體有第七條第一項(xiàng)所列行為之一的，兩年內(nèi)停止其參與市發(fā)展改革委負(fù)責(zé)的各類專項(xiàng)資金支持項(xiàng)目評審、管理、驗(yàn)收、專項(xiàng)審計資格。

　?。ǘ﹪?yán)重失信行為懲戒措施

　　責(zé)任主體有第七條第二項(xiàng)所列行為之一的，解除相關(guān)政府購買服務(wù)合同，不再撥付合同剩余款項(xiàng)，收回部分或者全部已支付的政府購買服務(wù)費(fèi)用，五年內(nèi)停止其參與市發(fā)展改革委負(fù)責(zé)的各類專項(xiàng)資金支持項(xiàng)目評審、管理、驗(yàn)收、專項(xiàng)審計資格。

　　第十一條  根據(jù)情形嚴(yán)重程度，對存在失信行為的項(xiàng)目咨詢專家采取相應(yīng)懲戒措施：

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　　責(zé)任主體有第八條第一項(xiàng)所列行為之一的，兩年內(nèi)停止其參與市發(fā)展改革委負(fù)責(zé)的各類專項(xiàng)資金支持項(xiàng)目評審、管理、驗(yàn)收、專項(xiàng)審計資格。

　?。ǘ﹪?yán)重失信行為懲戒措施

　　責(zé)任主體有第八條第二項(xiàng)所列行為之一的，永久停止其參與市發(fā)展改革委負(fù)責(zé)的各類專項(xiàng)資金支持項(xiàng)目評審、管理、驗(yàn)收、專項(xiàng)審計資格。

　　第四章  失信行為認(rèn)定和記錄程序

　　第十二條  市發(fā)展改革委在認(rèn)定失信行為時，應(yīng)以《失信行為認(rèn)定告知書》形式書面告知失信行為責(zé)任主體?！妒判袨檎J(rèn)定告知書》一般應(yīng)當(dāng)包括失信行為責(zé)任主體名稱（包括統(tǒng)一社會信用代碼或居民身份證號）、失信行為情形、失信行為認(rèn)定依據(jù)、擬對失信行為責(zé)任主體的懲戒措施、異議權(quán)的行使方式和期限等。

　　第十三條  失信行為責(zé)任主體收到《失信行為認(rèn)定告知書》后，應(yīng)在七個工作日內(nèi)反饋意見，未反饋意見的，視為無異議；有異議的，可向市發(fā)展改革委提出書面陳述申辯意見并提供支持異議的相關(guān)證據(jù)。

　　市發(fā)展改革委應(yīng)在收到書面申訴后的二十個工作日內(nèi)對異議事項(xiàng)予以核實(shí)并書面答復(fù)失信行為責(zé)任主體，情況特殊的，可以適當(dāng)延長核實(shí)時限。對無異議或核實(shí)后認(rèn)定異議不成立的失信行為按程序?qū)⑹判袨樨?zé)任主體正式列入專項(xiàng)資金失信名單；經(jīng)核實(shí)后認(rèn)定異議成立的，應(yīng)撤銷《失信行為認(rèn)定告知書》或予以重新認(rèn)定。

　　第十四條  市發(fā)展改革委在將失信行為責(zé)任主體正式列入專項(xiàng)資金失信名單后，應(yīng)及時以《列入失信名單決定書》形式書面告知失信行為責(zé)任主體?！读腥胧琶麊螞Q定書》一般應(yīng)當(dāng)包括失信行為責(zé)任主體名稱（包括統(tǒng)一社會信用代碼或居民身份證號）、失信行為情形、失信行為認(rèn)定依據(jù)、對失信行為責(zé)任主體的懲戒措施、列入日期及懲戒實(shí)施期限等。

　　第十五條  失信行為責(zé)任主體對列入名單決定有異議的，可向市發(fā)展改革委提交異議申請，也可依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟。異議處理、復(fù)議以及訴訟期間，不影響失信行為的認(rèn)定與懲戒措施實(shí)施。

　　第十六條  建立市發(fā)展改革委專項(xiàng)資金失信行為信息庫，對失信行為實(shí)施信息化管理，并推動與市相關(guān)部門實(shí)現(xiàn)信用信息交換共享。

　　第十七條  市發(fā)展改革委在作出《列入失信名單決定書》后的七個工作日內(nèi)，應(yīng)將列入決定相關(guān)信息在市發(fā)展改革委專項(xiàng)資金失信行為信息庫中予以記錄。

　　第十八條  失信行為記錄實(shí)行動態(tài)調(diào)整機(jī)制。失信行為記錄保存期限為相關(guān)懲戒措施實(shí)施期限，懲戒實(shí)施期限屆滿時失信行為責(zé)任主體如無其他專項(xiàng)資金失信行為，自動移出市發(fā)展改革委專項(xiàng)資金失信行為信息庫。失信記錄保存期限以及懲戒實(shí)施期限均從《列入失信名單決定書》記載的列入日期起開始計算。

　　第十九條  探索建立失信相關(guān)責(zé)任主體信用修復(fù)機(jī)制，信用修復(fù)具體適用條件、范圍等按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第五章  附  則

　　第二十條  本規(guī)定實(shí)施后，市發(fā)展改革委專項(xiàng)資金支持項(xiàng)目批復(fù)文件或合同書應(yīng)體現(xiàn)本規(guī)定的內(nèi)容。

　　第二十一條  對國家、省下達(dá)我市且由市發(fā)展改革委負(fù)責(zé)管理的中央預(yù)算內(nèi)投資以及專項(xiàng)資金項(xiàng)目，如無相關(guān)規(guī)定的，參照本規(guī)定執(zhí)行。

　　第二十二條  此前市發(fā)展改革委發(fā)布的有關(guān)規(guī)定或辦法與本規(guī)定不一致的，以本規(guī)定為準(zhǔn)。

　　第二十三條  本規(guī)定自2020年8月24日起實(shí)施，有效期三年。